ru

    Юридический аудит и сопровождение клиентов


    Аудит (или Due diligence) требует индивидуального подхода, адаптированного к аудируемой компании, ее отрасли и ее деятельности. АО «URVISTA» осуществляет юридический аудит и проводит экспертизу, как правило, следующих аспектов жизнедеятельности предприятия:

    • активы компании и права собственности;
    • право собственности на акции, возможность их передачи и залог;
    • текущие коммерческие контракты;
    • другие внешние договора компании, в том числе с поставщиками услуг;
    • внутренние договора компании, ее уставы и правила, применимые к юридическим лицам;
    • состояние судебного производства, споры в ходе сделки и возможные споры;
    • права на промышленную собственность, патенты или лицензии;
    • долговой статус компании перед третьими лицами и любое предоставленное обеспечение;
    • социальный аудит, с уделением особого внимания коллективным договорам;
    • лицензии и разрешения, необходимые для деятельности компании;
    • другие обязательства, относящиеся к различным отраслям права, торговым правилам и правовым обычаям и т.п.
    • другие обязательства, относящиеся к различным отраслям права, торговым правилам и правовым обычаям и т.п
    Выявление рисков

    Целью аудита является «инвентаризация» потенциальных рисков. Это дает возможность специалистам АО «URVISTA» выявлять возможные аномалии и измерять риски, которым подвергается ваша компания. Надлежащий юридический мониторинг предоставляет нам возможность регулярно проверять соблюдение всех правил и соответствие компании нормам действующего законодательства. Это позволяет избежать возникновения конфликтов или ситуаций, которые могут поставить вашу компанию в некомфортное положение. Благодаря юридическому аудиту АО «URVISTA» изучает потенциальные риски, с которыми сталкивается любая компания, такие как:

    судебные риски;
    риск санкций за несоблюдение действующих правил;
    финансовые риски и т.п.

    Проверка на соответствие

    АО «URVISTA» регулярно проверяет, не распространяется ли на вашу компанию новые юридические обязательства. Мы контролируем, может ли ваша компания извлечь выгоду из новых законодательных норм, правил и положений. Так, например, перед приобретением бизнеса, будь то в рамках слияния, поглощения или покупки акций, АО «URVISTA» настоятельно рекомендует провести обзор его правовой ситуации. Только после тщательного юридического аудита покупатель может получить представление о стоимости компании, о потенциальных рисках, связанных с предполагаемой операцией, и, следовательно, подписать окончательный договор, с полным осознанием фактов о предстоящей сделке. Такая ревизия, которая иногда длиться от нескольких дней до нескольких недель, в зависимости от размера компании, ее вида деятельности, сложности ситуации или характера конкретного проекта, может проводиться на месте, в вашем помещении или в любом нейтральном месте, которое было согласовано между сторонами договора о юридическом аудите. Они также могут быть полностью дематериализованы. Все проверки АО «URVISTA» подлежат надежному отчету, который послужит основой для вашего решения относительно дальнейшей сделки.

    Даже если юридический аудит не является обязательным в вашем случае, трудно представить, что инвестор мог бы обойтись без него. Это наиболее надежное средство выявления юридических рисков, оценивает стоимость объекта приобретения и, при необходимости, защищает от значительных финансовых потерь. Благодаря информации, полученной в ходе аудита, инвестор может принять соответствующую и эффективную торговую стратегию. Хотя затраты на аудит не являются незначительными, аудит в конечном итоге снижает затраты на предлагаемую операцию. Аудит потенциально играет на другом элементе, а именно, гарантии обязательств. Собранная специалистами АО «URVISTA» информация действительно может повлиять на требования покупателя в отношении разработки и объема гарантии.

    Контрактные аудиты

    Аудит (юридическое сопровождение) может быть в основном заинтересован в контроле за соблюдением требований законодательства компанией, при ее создании и на протяжении всей ее деятельности. «Контрактный» аудит будет основан на совершенно ином подходе. В дополнение к простой проверке действительности и законности принятых обязательств, аудитор АО «URVISTA» заинтересован в содержании контракта и проведет его качественную оценку (соответствие контракта, качество защиты, которое он предлагает компании и др.). Аудит также может быть направлен на предотвращение правовых рисков путем суммирования внешних рисков для компании (например, путем анализа финансового положения клиентов и поставщиков), с тем чтобы компания могла контролировать эти риски или принимать соответствующие меры в ответ на них. Налоговая проверка также может быть очень полезной.

    Какой бы подход ни был выбран, целесообразно составить список документов, представленных, заказанных и проконсультированных, и подписать их обеими сторонами. Следует также отметить отказ раскрыть документы, поскольку это может быть важным доказательством мошеннического и преднамеренного сокрытия определенной информации. Список документов, предоставляемых аудиторам АО «URVISTA», всегда прилагается к любому типу договора.

    В ходе юридического аудита договора купли-продажи, продавец сообщает потенциальному покупателю конфиденциальную информацию, которая обычно держится в секрете. Чтобы снизить риск их раскрытия, важно заранее заключить договор о конфиденциальности, по которому инвестор обязуется не использовать конфиденциальную информацию в целях, не связанных с транзакцией.

    Работа с базами данных во время аудита

    Как правило, адвокаты и аудиторы АО «URVISTA» работают как с физическими, так и виртуальными базами данных компании. Использование физической базы данных остается наиболее распространенным способом исследования ситуации, но мы видим, что дематериализованная база данных постепенно набирает популярность. В зависимости от потребностей и ожиданий каждой из сторон операции, было бы предпочтительно прибегнуть к обоим вариантам работы с базами данных

    В целях безопасности доступ к физической базе данных зависит, помимо прочего, от подписания положений о конфиденциальности и неизменности данных. Более конкретно, в случае виртуальной базы данных безопасный просмотр осуществляется с программными ограничениями (которые защищают от несанкционированных копий или отпечатков). Управление правами доступа также настраивается в соответствии с характером документов. Однако эта система не защищает от вмешательства третьих лиц или нечестных действий (фотография экрана компьютера). Физическая база данных — самый безопасный метод, с персоналом, который находится постоянно под рукой, чтобы контролировать доступ и, при необходимости, консультировать по документам. Поэтому все же целесообразно использовать этот способ, для особо конфиденциальной информации. Виртуальная база данных имеет много преимуществ с точки зрения времени и стоимости для обеих сторон. В этом случае, данные хранятся на сервере, что дает возможность иметь к ним доступ в любом месте и в любое время. Поиск информации облегчается за счет эффективной навигации (поиск по ключевым словам — информация заранее классифицируется и помечается).

    Аудит в процессе приобретений

    Несмотря на глобальный кризис последних лет, рынок слияний и поглощений в Украине растет. Для иностранных компаний приобретение существующих компаний или их активов остается наиболее привлекательным способом выхода на внутренний рынок. АО «URVISTA», как надежный и проверенный консультант будет вам особенно полезен именно в таких случаях. Мы имеем большой опыт работы и применяем наилучшие практики в нашей деятельности. Конечно, в настоящее время процесс должной осмотрительности более конкретно реализуется в случае операций международного масштаба. Но он также становится обычной практикой и в небольших операциях. Это доказывает, что отечественные инвесторы все больше осознают его важность и заинтересованы в обеспечении правовой определенности своих проектов. Такую ясность и понимание может предоставить вам АО «URVISTA».